RÔLE ET MISSIONS DE LA CONFORMITÉ DANS LES ÉTABLISSEMENTS FINANCIERS

• PUBLIC & PRÉREQUIS

  Public : Collaborateurs en charge du contrôle de conformité, du contrôle permanent et du contrôle périodique, managers.

  Prérequis : Avoir déjà suivi la formation « Pratique du contrôle interne dans le secteur bancaire » ou avoir les connaissances équivalentes

• ANIMATION

  Jean-Lou GALISSI, expert du contrôle de conformité des établissements bancaires et financiers et spécialiste de l’audit interne

• PROGRAMME

  QCM de connaissances en début de session

  
  IDENTIFIER LE CONTEXTE GÉNÉRAL DE L’ACTIVITÉ BANCAIRE
  I Les règles particulières pour réduire le risque de mauvaise gouvernance
  II Un dispositif réglementaire et légal pour encadrer l’activité

  
  DÉCOUVRIR LA FONCTION « CONFORMITÉ »
  I La fonction « Conformité », périmètre, organisation

  
  CONNAÎTRE L’ORGANISATION DU CONTRÔLE DE CONFORMITÉ
  I Les dispositions légales et réglementaires régissant le contrôle de conformité
  II Organisation du dispositif et le rôle de la fonction conformité
  III Le positionnement du contrôle de conformité
  IV Les moyens du contrôle de conformité, la restitution des travaux effectués

  
  ANALYSER L’EXERCICE DU CONTRÔLE DE CONFORMITÉ
  I Les différentes composantes de ce contrôle
  II La veille réglementaire
  III La formation et l’information des collaborateurs
  IV L’établissement et le maintien des cartographies de risques de non-conformité
  V L’examen des nouveaux produits
  VI L’assistance et le conseil aux opérationnels

  
  APPRÉHENDER LES PROCÉDURES
  I Les processus métiers et leur modélisation
  II Le processus de management des risques

  
  IDENTIFIER LES SUJETS INCONTOURNABLES DE LA CONFORMITÉ
  I La commercialisation des produits financiers
  II La prévention des conflits d’intérêts
  III Les sanctions afférentes prononcées par les autorités de contrôle du secteur financier

  
  QCM de connaissances en fin de session

• OBJECTIFS & MÉTHODE

  OBJECTIFS :

  • Identifier les obligations des établissements assujettis en matière de conformité et de contrôle à réaliser.
  • Savoir présenter les composants du contrôle de conformité
    
    

    METHODES PEDAGOGIQUES

  • Questionnaire adressé aux participants 15 jours avant la formation pour connaître leurs attentes
  • Apports théoriques et pratiques (cas concrets, exemples d’application)
  • Travail en sous-groupe au travers d’études de cas
  • Échanges de bonnes pratiques
  • Mise à disposition d’un support pédagogique et d’un guide du participant avec les corrigés des cas et exercices réalisés pendant la formation

   

  MOYENS PEDAGOGIQUES

  • Utilisation de diaporamas, de tests interactifs, de supports de travail

   

Informations

• à partir de 1300 € HT
• Durée: 

  14h
• 18 & 19 octobre 2023