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RÔLE ET MISSIONS DE LA CONFORMITÉ DANS LES ÉTABLISSEMENTS FINANCIERS

Actualités des métiers spécialisés

  • PUBLIC & PRÉREQUIS

    Public : Collaborateurs en charge du contrôle de conformité, du contrôle permanent et du contrôle périodique, managers.

    Prérequis : Avoir déjà suivi la formation « Pratique du contrôle interne dans le secteur bancaire » ou avoir les connaissances équivalentes

  • ANIMATION

    Jean-Lou GALISSI, expert du contrôle de conformité des établissements bancaires et financiers et spécialiste de l’audit interne

  • PROGRAMME

    QCM de connaissances en début de session


    IDENTIFIER LE CONTEXTE GÉNÉRAL DE L’ACTIVITÉ BANCAIRE
    I Les règles particulières pour réduire le risque de mauvaise gouvernance
    II Un dispositif réglementaire et légal pour encadrer l’activité


    DÉCOUVRIR LA FONCTION « CONFORMITÉ »
    I La fonction « Conformité », périmètre, organisation


    CONNAÎTRE L’ORGANISATION DU CONTRÔLE DE CONFORMITÉ
    I Les dispositions légales et réglementaires régissant le contrôle de conformité
    II Organisation du dispositif et le rôle de la fonction conformité
    III Le positionnement du contrôle de conformité
    IV Les moyens du contrôle de conformité, la restitution des travaux effectués


    ANALYSER L’EXERCICE DU CONTRÔLE DE CONFORMITÉ
    I Les différentes composantes de ce contrôle
    II La veille réglementaire
    III La formation et l’information des collaborateurs
    IV L’établissement et le maintien des cartographies de risques de non-conformité
    V L’examen des nouveaux produits
    VI L’assistance et le conseil aux opérationnels


    APPRÉHENDER LES PROCÉDURES
    I Les processus métiers et leur modélisation
    II Le processus de management des risques


    IDENTIFIER LES SUJETS INCONTOURNABLES DE LA CONFORMITÉ
    I La commercialisation des produits financiers
    II La prévention des conflits d’intérêts
    III Les sanctions afférentes prononcées par les autorités de contrôle du secteur financier


    QCM de connaissances en fin de session

  • OBJECTIFS & MÉTHODE

    OBJECTIFS :

    • Identifier les obligations des établissements assujettis en matière de conformité et de contrôle à réaliser.
    • Savoir présenter les composants du contrôle de conformité

      METHODES PEDAGOGIQUES

    • Questionnaire adressé aux participants 15 jours avant la formation pour connaître leurs attentes
    • Apports théoriques et pratiques (cas concrets, exemples d’application)
    • Travail en sous-groupe au travers d’études de cas
    • Échanges de bonnes pratiques
    • Mise à disposition d’un support pédagogique et d’un guide du participant avec les corrigés des cas et exercices réalisés pendant la formation

     

    MOYENS PEDAGOGIQUES

    • Utilisation de diaporamas, de tests interactifs, de supports de travail

     

Informations

  • à partir de 1300 € HT
  • Durée: 
    14h
  • 18 & 19 octobre 2023

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