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Maîtriser les contrôles de conformité

Actualités des métiers spécialisés

  • PUBLIC & PRÉREQUIS

     

    Collaborateurs en charge du contrôle de conformité, du contrôle permanent et du contrôle périodique, managers.

    Prérequis : Avoir déjà suivi la formation sur le contrôle interne.

  • ANIMATION

    ...

  • PROGRAMME

     I. LE CONTEXTE GENERAL DE L'ACTIVITE BANCAIRE.

     1. Les règles particulières pour réduire le risque de mauvaise gouvernance

     2. Dans tous les grands pays, un dispositif réglementaire et légal pour encadrer l'activité

     II. LA FONCTION « CONFORMITE ». 

    1. La Fonction « Conformité », périmètre, organisation.

     III. L’ORGANISATION DU CONTROLE DE CONFORMITE.

    1. Les dispositions légales et règlementaires régissant le contrôle de conformité,

    2. Organisation du dispositif et rôle de la fonction Conformité,

    3. Le positionnement du contrôle de conformité

    4. Les moyens du contrôle de conformité, la restitution des travaux effectué. 

    IV. L’EXERCICE DU CONTROLE DE CONFORMITE.

    1. Les différentes composantes de ce contrôle

    2. La veille réglementaire

    3. La formation et l’information des collaborateurs

    4. L’établissement et le maintien des cartographies de risques de non-conformité

    5. L’examen des nouveaux produits

    6. L’assistance et le conseil aux opérationnels

    V. PROCEDURES.

    1. Les processus métiers et leur modélisation

    2. Le processus de management des risques

    VI. LES SUJETS INCONTOURNABLES DE LA CONFORMITE

    1. La commercialisation des produits financiers.

    2. La prévention des conflits d’intérêts…

    3. Sanctions afférentes prononcées par les autorités de contrôle du secteur financier.

Informations

  • à partir de 1240 € HT
  • Durée: 
    14 heures
  • Nous contacter.

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