Les responsables de second niveau des filières « Contrôle Permanent et Risques ».
Absence de prérequis.
Jean-Lou GALISSI, 38 ans d’expérience au sein de l’ACPR : contrôle de conformité des établissements bancaires et financiers et à l’audit interne
INTRODUCTION
1. Généralités
2. Le contexte international : les crises et scandales financiers récents
3. Le constat et les réponses
I. CONNAITRE LE CONTEXTE GÉNÉRAL DE L’ACTIVITÉ BANCAIRE
1. L’environnement bancaire
2. Évolution du cadre réglementaire sur le contrôle interne / méthodologie de la BCE
3. L’organisation des fonctions de contrôle et management opérationnel
II. LE CONCEPT DU CONTRÔLE INTERNE
Les principes du Comité de Bâle / articulation « Management des risques », contrôle interne
III. LES ACTEURS DU CONTRÔLE, LEURS MISSIONS DANS LE CONTEXTE RÉGLEMENTAIRE ET LEUR LÉGITIMITÉ
IV. MAÎTRISE DES RISQUES
1. Les étapes d’une cartographie des risques
2. Le dispositif de maîtrise des risques (DMR)
V. DISPOSITIF DE CONTRÔLE PERMANENT
1. Mettre en place les contrôles permanents de 1ers et 2èmes niveaux
2. L’articulation entre les différents niveaux de contrôle
3. Mettre en place les contrôles
VI. L’APPLICATION DU CONTRÔLE PERMANENT / LES OUTILS
L’exploitation des résultats des contrôles et la mise en place d’actions correctives
VII. MANAGEMENT ET SUPERVISION DU DISPOSITIF DE CONTRÔLE PERMANENT
1. Le pilotage du dispositif
2. Les reportings afférents
3. L’évaluation de l’efficacité du dispositif de contrôle interne
Apports théoriques et travail en sous-groupe au travers d’études de cas
Échanges de bonnes pratiques
Des évaluations amont et aval (QCM) pour valider l’acquisition des connaissances
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